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      中國國際貿易促進委員會

      如何應對組合物發明創造性審查意見

      組合物發明是一種常見的發明類型,有自身的一些特點。在答復組合物發明創造性審查意見時既要考慮一般發明創造性的答復思路,也要考慮組合物發明的特點。

      組合物發明的特點在于至少兩種化學組分或進一步與其含量的組合,以實現特定的技術效果。其中,各組分之間可以是簡單混合,也可以在特定條件下發生化學反應。通常,各組分都是現有技術中已知的,然而技術特征(主要是組分,或者進一步結合含量或比例)、技術問題和技術效果之間的關聯具有多樣性和不確定性。

      組合物發明包括兩種或更多種組分,組分之間通常通過以下作用方式來體現其創造性。

      一是一種組分對另一組分的性能發揮,二是不同組分之間具有協同增效作用,三是多種經選擇的組分的組合。有些組合物發明,組分間的作用方式不清晰,只能歸納為各種經選擇的組分的組合。

      在審查實踐中,審查員常常針對組合物發明的創造性發出審查意見。審查意見中關于缺乏創造性的審查和判斷思路是:以三步法為原則,在相同或相似的技術領域中,尋找與在審發明組合物包含最多相同或相似的組分的現有技術作為最接近的現有技術,且往往引用其中的一個具體的實例組合物來與在審發明組合物進行組成的比較;隨后,對于區別特征,在其他的一個或多個其他的現有技術中進行尋找,然后將不同的現有技術進行結合;和通常還進一步指出對于組分的替代或者含量的選擇是常規的,沒有帶來預料不到的技術效果。

      雖然在審查實踐中,審查員通常側重比對組成來考查組合物發明的創造性,但是審查員通常首先會對申請事實進行如下認定:“申請記載的實驗數據”到 “所解決的技術問題”再到“關鍵技術手段”。

      其中,在審查員對組合物發明創造性的審查中,“申請記載的實驗數據”非常重要,是認定“所解決的技術問題”的主要依據。“所解決的技術問題”是基于其對發明的理解、檢索到的現有技術重新認定的發明實際解決的技術問題,而不是發明人聲稱的“要解決的技術問題”。“關鍵技術手段”是審查員認為的對所解決的技術問題起決定性作用的技術手段。

      基于此,在答復組合物創造性審查意見時,應該先分別分析在審發明和現有技術的構思,從而清楚說明在審發明與現有技術的區別,以及在審發明的技術方案相對于現有技術的非顯而易見性;然后再以“申請記載的實驗數據”來證明所述技術方案的技術效果。

      在所解決的技術問題相同/相似的情況下,詳細分析在審發明與現有技術的技術構思的異同,必要時需要發明人提供技術支持。

      通過首先詳細分析在審發明與現有技術的技術思路的不同,可以避免陷入單純來比對組成不同而得出缺乏創造性結論的誤區。

      在目前的審查意見中,證明組合物發明的創造性,實驗數據是必不可少的。實驗數據主要通過以下兩種途徑獲得。

      一是從實施例中提取可對比的平行實驗的數據。若沒有可對比的平行實驗,試著從技術上陳述變化的其他因素是非主要影響因素,從而說明兩組實驗是可對比的。

      二是補充實驗,其主要用于證明以下兩個方面的問題:證明審查員引用的現有技術中的技術方案的技術效果不如在審發明的技術方案;和證明在審發明的技術方案具有技術效果,前提條件是,該技術效果應當是能夠從申請文件記載的內容中得到的。

      在具體操作中需要特別注意的是,補充實驗數據不能與申請文件中記載的實驗數據矛盾,要仔細核實;且代理師最好參與或者幫助發明人設計實驗組,保證是可比的平行實驗和有針對性的實驗。

      強調組合物發明的技術方案的整體性。由于組合物發明的特點在于通常已知的至少兩種化學組分的組合,因此在答復組合物發明的創造性審查意見時,需強調指出,審查員應該考慮在審發明和引用的對比文件的技術方案的整體性,不能以各組分均為已知組分為理由,簡單地認為現有技術存在技術啟示,相反,應當考查使用多個組分作為一個整體解決相同技術問題在現有技術中是否存在技術啟示。同時,不能僅局限于區別技術特征自身固有的性能,而應當將發明作為一個整體看待,考慮關鍵(區別)技術特征的引入對整個發明技術方案產生的影響,應重點圍繞關鍵技術特征帶來的技術效果(包括關鍵特征自身在發明中的作用,與其他特征間的關聯、協同作用)進行陳述。

      此外,在組合物的審查實踐中,審查員常常引用公知常識證據來證明某一區別組分的作用是現有技術已知的,從而本領域技術人員有動機將其引入在審發明。

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